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    特定品种业务办理指南(202011版)...

    发布时间:2020-11-25     来源:中衍期货

    一、首次开通特定品种

    1、资金要求

    申请开通权限前连续5个交易日结算后保证金账户可用资金不低于10万。

    2、交易经历

    最近三年内,具有10笔以上期货/期权真实成交经历。

    3、知识要求

    ◆ 客户独立通过期货交易基础知识测试,分数不低于80分。

    ◆ 若是机构投资者需要所有指令下达人通过测试。

    ◆ 测试网址:https://eztest.org/exam/session/41672/#/login

    4、无不良诚信记录

    投资者是否存在不良诚信记录,以公司查询结果为准。

    5、投资者适当性匹配等级:C3及以上。

    6、机构投资者具有参与特定品种交易的内部控制、风险管理;健全的信息通报制度等相关制度。

    二、 二次开通特定品种(已在其他开户机构开通特定品种交易权限、专业投资者、近一年内具有累计不少于50个交易日的交易经历证明文件、具有金融期货交易编码、具有上证50ETF交易权限、具有原油交易权限或具有期权交易权限)。

    1.申请前完成适当性评估且评级为C3及以上。

    2.投资者签署《期权特定品种交易权限开通申请表》、《风险揭示书》等。

    以上信息以交易所通知为准,如有变更,以新版本为准。

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    4006881117服务时间:8:30-17:00

    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条规定:
    资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:
      (一)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;
      (二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;
      (三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会
    (以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
      (四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
      (五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
      (六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。
      合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。