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    关于协助提供受益所有人信息的通知

    发布时间:2018-06-19    
    尊敬的机构投资者:
           根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)(以下简称《通知》)要求,我公司应当加强对非自然人客户的身份识别工作,现烦请贵机构配合我公司提供受益所有人信息及相关证明文件。根据《通知》规定,受益所有人为最终掌握非自然人客户控制权或者获取收益的自然人(具体判断标准见《通知》第一点第(三)款)。
           为了落实人行的《通知》规定,对未能在2018年6月30日前及时完善相关信息,受益所有人、控股股东或实际控制人信息仍存在缺失的非自然人账户,我公司将按《通知》第三点第(二)款规定,对账户采取上调反洗钱客户风险等级、“限制开仓”等相关措施,必要时将可能终止与贵机构的业务关系。
           为避免影响贵机构的正常期货交易,请在规定期限内尽快联系我公司客服人员办理相关信息登记。我公司客户服务热线4006881117。感谢贵机构一直以来对我公司的支持!
           特此通知。


                                                                  中衍期货有限公司
                                                                  2018年6月19日
      

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    4006881117服务时间:8:30-17:00

    根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三条规定:
    资产管理计划应当向合格投资者非公开募集。合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承受能力,投资于单只资产管理计划不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织:
      (一)具有2年以上投资经历,且满足下列三项条件之一的自然人:家庭金融净资产不低于300万元,家庭金融资产不低于500万元,或者近3年本人年均收入不低于40万元;
      (二)最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位;
      (三)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、在中国证券投资基金业协会
    (以下简称证券投资基金业协会)登记的私募基金管理人、商业银行、金融资产投资公司、信托公司、保险公司、保险资产管理机构、财务公司及中国证监会认定的其他机构;
      (四)接受国务院金融监督管理机构监管的机构发行的资产管理产品;
      (五)基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);
      (六)中国证监会视为合格投资者的其他情形。
      合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元,投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元,投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于《管理办法》第三十七条第(五)项规定的非标准化资产的,接受单个合格投资者委托资金的金额不低于100万元。